处1万元以下罚款
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admin
2019-09-07 05:31

  中国银保监会宁夏监管局昨日公布的行政处罚信息公开表(宁银保监罚决字〔2019〕3号)显示,全天候

  四、未在中介监管信息系统中为公司保险销售从业人员办理执业登记、未向公司保险销售从业人员发放《保险销售从业人员执业证书》。

  杨连静时任全天候保代总经理兼全天候保代宁夏分公司总经理,并为法定代表人。

  依据《保险专业代理机构监管规定》第七十五条、第八十二条及《保险销售从业人员监管办法》第三十一条规定,宁夏监管局做出如下行政处罚决定:

  一、对全天候保代予以警告并处罚款0.5万元,对时任全天候保代总经理杨连静予以警告并处罚款0.5万元。

  二、对全天候保代宁夏分公司予以警告并处罚款0.6万元,对时任全天候保代宁夏分公司总经理杨连静予以警告并处罚款0.6万元。

  三、对全天候保代宁夏分公司予以警告并处罚款0.6万元,对时任全天候保代宁夏分公司总经理杨连静予以警告并处罚款0.6万元。

  综上,对全天候保代予以警告并处罚款0.5万元,对全天候保代宁夏分公司予以警告并处罚款1.7万元,对杨连静予以警告并处罚款1.7万元。

  《保险专业代理机构监管规定》第七十五条规定:保险专业代理机构违反本规定第三十四条,未按规定制作、出示客户告知书的,由中国保监会责令改正,给予警告,处1万元以下罚款;对该机构直接负责的主管人员和其他责任人员,给予警告,处1万元以下罚款。

  《保险专业代理机构监管规定》第八十二条规定:保险专业代理机构有下列情形之一的,由中国保监会责令改正,给予警告,没有违法所得的,处1万元以下罚款,有违法所得的,处违法所得三倍以下的罚款,但最高不得超过3万元;对该机构直接负责的主管人员和其他责任人员,给予警告,处1万元以下罚款:(一)未按规定缴纳监管费;(二)未按规定在住所或者营业场所放置许可证或者许可证复印件(加盖所属法人机构公章)、营业执照;(三)未按规定交回许可证;(四)未按规定办理许可证变更登记或者未按期申请延续许可证;(五)未按规定管理业务档案;(六)未按规定使用独立账户代收保险费;(七)临时负责人实际任期超过规定期限;(八)未按规定进行公告;(九)从代收保险费中坐扣代理佣金;(十)代投保人签订保险合同。

  《保险销售从业人员监管办法》第三十一条规定:未取得资格证书和执业证书的人员从事保险销售的,由中国保监会责令改正,依据法律、行政法规对该人员及相关保险公司、保险代理机构给予处罚;法律、行政法规未作规定的,由中国保监会对相关保险公司、保险代理机构给予警告,并处违法所得一倍以上三倍以下的罚款,但最高不超过3万元,没有违法所得的,处1万元以下的罚款;对该人员给予警告,并处1万元以下的罚款。

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